中国证监会
| 监管职责 | 中国证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。中国证监会履行下列职责： ①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权； ②办理基金备案； ③对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告； ④制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施； ⑤监督检查基金信息的披露情况； ⑥指导和监督基金业协会的活动； ⑦法律、行政法规规定的其他职责。 |
监管措施 | ①检查； ②调查取证； ③限制交易； ④行政处罚。 |
中国证监会工作人员的义务和责任 | ①进行调查或者检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。 ②中国证监会工作人员在任职期间或者离职期限内，不得在被监管的机构中担任职务；领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。 |
基金业协会
证券交易所
（1）法律地位：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。具有监管者和被监管者的双重身份。
（2）监管对象：在证券交易所挂牌上市的封闭式基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金。
（3）证券交易所对基金投资行为的监控
①证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。
②证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。
经典试题练习
下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（ ）。
A.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究
B.对基金从业人员实施资格管理和资格考试
C.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
证券基金机构监管部的主要职责有：①负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究；②草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；③对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；④全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金销售机构的监管；⑤指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；⑥对证监局的基金监管工作进行督促检查；⑦对日常监管中发现的重大问题进行处置。B项属于基金业协会的职责。
下列关于基金业协会的叙述中，错误的是（）。
A.权力机构是会员大会
B.属于社会团体法人
C.基金托管人应当加入基金业协会
D.会员分为三类：普通会员、特别会员、高级会员
基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。A项说法正确
基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。B项说法正确
基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会。C项说法正确
基金行业协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。D项说法错误
证券交易所对在证券交易所挂牌上市的封闭式基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金的上市条件和程序、信息披露的要求等方面的监管，属于证券交易所对（）的监管。
A.基金份额上市交易
B.基金投资行为
C.基金流通
D.基金评估
证券交易所对基金份额上市交易的监管，我国上海证券交易所、深圳证券交易所都制定有《证券投资基金上市规则》以及其他类型基金的业务指引，对在证券交易所挂牌上市的封闭式基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金的上市条件和程序、信息披露的要求等均有具体规定。
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