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为什么要考基金从业 这些法律法规都规定了

来源:233网校 2017-04-21 10:04:00

  为什么要考基金从业资格考试,很多法律法规都有从业人员具备从业资格的规定。基金从业资格的相关规定如下:

  法律规定:

  人大常委会制定的《中华人民共和国证券投资基金法》(2015年修订)

  第九条第三款规定 “基金从业人员应当具备基金从业资格,遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范”。

  法规规定:

  证监会制定的《私募投资基金监督管理暂行办法》(2014年8月21日)

  第二十九条第一款规定“基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为”。

  协会自律:

  1.《基金从业人员执业行为自律准则》(2014年12月15日)

  第一条从业人员应自觉遵守法律、行政法规,及职业道德,不得损害社会公共利益、基金持有人利益和行业利益。

  ......

  第三条 从业人员应具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,保持和提高专业胜任能力,审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与职业声誉或专业胜任能力相背离的行为。

  ......

  2.中基协发 [2015] 112号文(2015年6月16日)

  “根据《基金法》规定,基金从业人员应当具备基金从业资格,并授权基金行业协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。为切实履行《基金法》赋予的职责,我会积极推动各项考试筹备工作,将于2015年7月启动基金从业资格考试报名,8月组织考试......”

  3.《基金从业资格考试管理办法(试行)》(2015年7月24日 )

  第八条 基金从业资格考试科目由科目一和科目二组成。

  科目一:基金法律法规、职业道德与业务规范;

  科目二:证券投资基金基础知识。

  协会可根据行业与市场发展的需要,酌情增加或者调整相关的考试科目。

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