基金从业资格证书由公司向协会提交注册申请,需要在成绩有效期内进行注册。根据中国证券投资基金业协会发布的通知可知,考生通过基金从业资格考试后,需要在4年内由所在机构申请注册基金从业资格证,个人是没有权限申请的。连续4年以上未从事基金业务的人员,从业资格被注销后再次申请注册从业资格,应当在注册之前2年内完成不少于30学时后续职业培训、通过基金从业考试或者符合协会规定的其他条件。详见>>《基金从业人员管理规则》
申请注册从业资格的人员(以下简称申请人)应当具备下列条件:
(一)品行良好,具有良好的职业道德;
(二)通过基金从业考试,或者符合协会规定的其他条件;
(三)已被机构聘用;
(四)最近3年未因犯罪被判处刑罚;
(五)不存在《证券投资基金法》第十五条规定的情形;
(六)最近5年未被中国证监会撤销基金从业资格或者被协会取消基金从业资格;
(七)未被金融监管部门或者行业自律组织采取禁入措施,或者执行期已届满;
(八)法律、行政法规、中国证监会和协会规定的其他条件。
申请人豁免基金从业考试全部或者部分科目的,应当符合国家、金融监管部门及行业自律组织有关规定,具备从事基金业务活动所需的专业能力,掌握基金业务活动相关的专业知识,最近5年未被金融监管部门采取行政处罚或者行政监管措施、未被金融行业自律组织采取自律处分或者自律管理措施。境外人员申请注册从业资格的,依据国家有关政策及安排等办理。
符合规定的基金销售机构申请人不具备本条第一款第(二)项规定的条件,按照规定通过协会认可的专项培训并考核合格的,自合格之日起2年内,视同临时具备从业资格注册条件。注册临时从业资格的从业人员符合相关规定的,可以申请转为从业资格。
基金从业资格证书注册流程:
第一步:打印成绩合格证
基金从业考试一般在考后7个工作日左右可以查到成绩,成绩公布后7个工作日左右就可以打印相应科目的成绩单了,也就是成绩合格证。
基金从业成绩合格证打印流程:
考生可登录中国证券投资基金业协会——“查询服务”——“考试成绩查询”窗口——“打印”成绩合格证,输入身份证号码后可查询到成绩及开始打印。合格成绩长期开放打印,考生可随时查询历史成绩,或打印合格成绩。
第二步:个人向企业提出申请
按照相关规定,基金从业资格证书需要由个人所在企业向基金业协会申请注册,一般情况下个人是不能申请的。所以,首先需要个人向企业提出申请。有申请注册资格的企业包括基金管理公司、保险公司、银行、证券公司和其他基金业协会认定的企业。
第三步:企业向中国基金业协会提交申请
个人提交申请经由所在企业审核通过后,企业需登陆协会网站提交申请。进入中国证券投资基金业协会网站,使用企业本身的管理账号登陆后,按照流程提交申请。
第四步:公示基金从业资格证申请结果
企业申请流程提交后,基金业协会进行审核受理,审核通过后会在基金业协会官网公布结果。考生可在基金业协会官网—查询服务—公示信息查询—基金从业人员资格注册信息中查询。
第五步:打印基金从业资格证书
协会审核通过后考生已取得基金从业资格证书,但需要考生自行登录中国证券投资基金业协会官网进行打印,协会不会另行颁发。
如果你对基金从业资格注册有所疑问,可以添加学霸君微信【ks233wx9】进行咨询。