本章内容概述
本章分六节对证券投资基金作了概要介绍。第一节至第三节主要阐述了证券投资基金的基本概念、参与主体、法律形式和运作方式等。第四节至第六节介绍了证券投资基金起源发展历史和在我国的发展历程，并总结了基金业在金融体系中的地位与作用。
第一节证券投资基金的概念与特点
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学习内容 |
知识点 |
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基金的定义 |
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主要关系人和运作图示 | |
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证券投资基金的概念 |
基金在不同国家、地区的不同称法：共同基金，单位信托，集合投资计划，证券投资信托 |
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证券投资基金的特点 |
五个主要特征 |
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证券投资基金与其他金融工具 |
基金与股票、债券的差异 |
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的差别 |
基金与银行存款的差异 |
第二节证券投资基金的运作与参与主体
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学习内容 |
知识点 |
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证券投资基金的运作 |
市场营销、投资管理、后台管理 |
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基金当事人：基金份额持有人、基金管理人与基金托管人 |
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证券投资基金的市场参与主体
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基金市场服务机构：基金销售机构、基金注册登记机构、律师事务 所、会计师事务所、基金投资咨询机构、基金评级机构 |
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基金监管机构与自律组织：中国证监会、证券交易所、基金业协会 | |
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证券投资基金运作关系 |
图6—2 |
第三节证券投资基金的法律形式和运作方式
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学习内容 |
知识点 |
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证券投资基金的法律形式划分 |
契约型基金、公司型基金 |
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契约型基金与公司型基金的区别 |
法律主体资格不同；投资者的地位不同；基金营运依据不同 |
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证券投资基金的组织运作方式划分 |
封闭式基金、开放式基金 |
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封闭式基金与开放式基金的区别 |
期限不同；份额限制不同；交易场所不同；价格形成方式不同；激励约束机制与投资策略不同 |
第四节证券投资基金的起源与发展
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学习内容 |
知识点 |
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证券投资基金的起源 |
第一只公认的证券投资基金——英国“海外及殖民地政府信托” |
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证券投资基金的发展 |
第一只开放式公司型基金——美国“马萨诸塞投资信托基金” |
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学习内容 |
知识点 |
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截至2013年年底，美国基金业资产净值规模达到18.1万亿美元 |
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证券投资基金的发展 |
截至2013年年底，全球基金业资产净值规模达到30．o3万亿美元 |
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全球基金业发展的趋势与特点
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美国基金居于主流；开放式基金远超过封闭式基金；基金业竞争加 剧，行业集中度高；基金资金来源以养老计划等为主 |
第五节我国证券投资基金业的发展历程
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学习内容 |
知识点 |
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境外“中国概念基金”，天骥基金 |
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萌芽和早期发展时期 |
老基金的问题 |
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首两只封闭式基金：基金金泰、基金开元；成立时间：l998.3.27 |
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老十家基金公司；老基金改制；第一只封转开基金——兴业基金 | |
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证券投资基金试点发展阶段 |
2001年9月，第一只开放式基金——华安创新诞生；到2003年年底，我国开放式基金在数量上已超过封闭式基金，成为证券投资基 金的主要形式 |
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《证券投资基金法》于2004年6月1日施行 |
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行业快速发展阶段 |
快速发展的表现和存在的问题 |
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修订后的《证券投资基金法》于2013年6月1日正式实施 |
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行业平稳发展及创新阶段 |
基金行业的改革与探索 |
第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用
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学习内容 |
知识点 |
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为中小投资者拓宽了投资渠道 |
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优化金融结构，促进经济增长 | |
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基金业的地位和作用 |
有利于证券市场的稳定和健康发展 |
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完善金融体系和社会保障体系 |
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