基金从业考试考点多,记忆量大,利用简练顺口的记忆口诀来记住重要内容是一种很使用的方法。
一句口诀并不帮我们将一个知识点百分百地记下来,口诀主要是帮我们记关键词。基金从业都是客观题,选项都已经摆了出来,我们主要是要通过关键词选出正确选项。
/第十三章 投资交易管理/
1、交易成本
①显性成本:经纪商佣金、税费、交易所规费/结算所规费
②隐性成本:买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用
口诀:显性佣金税规费,隐性价差冲机会对冲
2、基金公司投资交易流程
①形成投资策略
②构建投资组合
③执行交易指令
④绩效评估与业绩调整
⑤风险控制
口诀:策建执评控
/第十四章 投资风险管理/
3、投资风险的类型
①市场风险
②信用风险
③流动性风险
口诀:是(市)刘(流)欣(信)
4、市场风险包括哪些
①政策风险
②经济周期波动风险
③利率风险
④购买力风险
⑤汇率风险
口诀:震(政)惊(经)回(汇)沟(购)里(利)
5、流动性管理的主要措施
①制定流动性风险管理制度
②及时对组合资产进行流动性分析和跟踪
③分析投资组持有人结构和特征,关注投资者申赎意愿
④建立流动性预警机制
⑤进行流动性压力测试
⑥制定流动性风险处置预案
口诀:制度分析跟意愿,预警测试设预案
6、常用风险指标
①β系数
②波动率
③跟踪误差
④主动比重
⑤最大回撤
⑥下行标准差
口诀:贝塔波动有误差,比重回撤标准差
7、债券基金的风险管理
①利率风险
②信用风险
③流动性风险
④提前赎回风险
⑤再投资风险
⑥可转债的特定风险
口诀:留(流)心(信)利特再提
8、跨境投资风险分类
①政治风险
②汇率风险
③税收风险
④投资研究风险
⑤交易和估值风险
⑥合规风险
口诀:政治税收汇,投研估值规
除记忆内容外,基金基础知识还有很多需要理解的内容,特别要提的是投资管理基础和权益投资都有很多计算的内容。考试时一张试卷十几分计算题的情况也是常见的。
那么面对这样的情况,我们应该如何备考基金从业呢?点击下方视频,看看老师对于新手备考基金从业有什么建议。