您现在的位置:233网校 >基金从业 > 证券投资基金基础知识 > 证券投资基金基础学习笔记

基金从业口诀:基础知识—投资交易、投资风险管理篇

作者:233网校 2020-07-09 08:33:00

基金从业考试考点多,记忆量大,利用简练顺口的记忆口诀来记住重要内容是一种很使用的方法。

一句口诀并不帮我们将一个知识点百分百地记下来,口诀主要是帮我们记关键词。基金从业都是客观题,选项都已经摆了出来,我们主要是要通过关键词选出正确选项。

/第十三章 投资交易管理/

1、交易成本
成本:经纪商佣金费、交易所/结算所规费
隐性成本:买卖价差冲击成本、成本、对冲费用
口诀:显性佣金税规费,隐性价差冲机会对冲

2、基金公司投资交易流程
①形成投资策略
②构投资组合
行交易指令
④绩效估与业绩调整
⑤风险
口诀:策建执评控

/第十四章 投资风险管理/

3、投资风险的类型
场风险
用风险
动性风险
口诀:是(市)刘(流)欣(信)

4、市场风险包括哪些
策风险
济周期波动风险
率风险
买力风险
率风险
口诀:震(政)惊(经)回(汇)沟(购)里(利)

5、流动性管理的主要措施
①制定流动性风险管理制度
②及时对组合资产进行流动性分析跟踪
③分析投资组持有人结构和特征,关注投资者申赎意愿
④建立流动性预警机制
⑤进行流动性压力测试
⑥制定流动性风险处置预案
口诀:制度分析跟意愿,预警测试设预案

6、常用风险指标
β系数
波动
③跟踪误差
④主动比重
⑤最大回撤
⑥下行标准差
口诀:贝塔波动有误差,比重回撤标准差

7、债券基金的风险管理
率风险
用风险
动性风险
前赎回风险
投资风险
⑥可转债的定风险
口诀:留(流)心(信)利特再提

8、跨境投资风险分类
风险
率风险
税收风险
究风险
⑤交易和估值风险
⑥合风险
口诀:政治税收汇,投研估值规

除记忆内容外,基金基础知识还有很多需要理解的内容,特别要提的是投资管理基础和权益投资都有很多计算的内容。考试时一张试卷十几分计算题的情况也是常见的。

那么面对这样的情况,我们应该如何备考基金从业呢?点击下方视频,看看老师对于新手备考基金从业有什么建议。

相关阅读 基金从业 基金

添加基金从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

基金从业备考学习群

加入备考学习群

基金从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

基金从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入基金从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料