2021年基金从业《证券投资基金基础知识》第14章考试范围参考考试大纲，第14章共3小节内容。
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| 第十四章 投资风险的管理与控制 | |
第一节 投资风险的类型 | 掌握市场风险、信用风险和流动性风险的概念及其管理方法 |
| 第二节 投资风险的测量 | 了解事前与事后风险测量的区别 掌握贝塔系数和波动率的概念、计算方法、应用和局限性 理解跟踪误差、主动比重的概念、计算方法、应用和局限性 理解最大回撤、下行标准差的概念、计算方法、应用和局限性 理解风险价值(VaR)与预期损失(ES)的概念、应用和局限性 了解压力测试的方法和应用 |
| 第三节 不同类型基金的风险管理 | 掌握股票型基金与混合型基金的风险管理方法 掌握债券型基金的风险管理方法 掌握货币市场基金的风险管理方法 了解指数、ETF、避险策略基金的风险管理方法 理解跨境投资所面临的风险和相应的管理方法 |
基金从业《证券投资基金基础知识》考试大纲分为三个能力等级，是对考生专业知识掌握程度的要求：
(一)掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
(二)理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
(三)了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必需的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。
