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基金从业备考学习笔记《科目二》第11章第4节 基金公司投资管理架构

来源:233网校 2021-08-10 09:52:03

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基金从业备考学习笔记《科目二》第11章第1节 投资管理流程

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1、投资管理部门设置和职能

2、投资交易流程

【真题试练】关于交易指令在基金公司内容部的执行,一下表述错误的是()

A、交易在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行

B、基金经理下达的所有交易指令,都会被分发给交易员

C、在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

D、交易员收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

参考答案:B
参考解析:交易总监审核投资指令的合法合规性,并将指令分派给交易员投资交易系统,将自动拦截违规指令,若发现异常指令,由交易总监反馈信息给基金经理,并有权终止指令,同时报上级主管领导,并通知合规风控部门。

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