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基金从业备考学习笔记《科目二》第17章第3节 海外证券市场投资的交易与结算
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1、欧洲主要证券交易所
①伦敦证券交易所：是世界四大证券交易所之一，欧洲最大的证券交易所。
②法兰克福证券交易所(FWB)是世界四大证券交易所之一，是仅次于伦敦证券交易所的欧洲第二大证券交易所，也是德国最大的证券交易所
③布鲁塞尔证券交易所—泛欧证券交易所
欧洲已经形成了泛欧证券交易所、伦敦证券交易所和法兰克福证券交易所三足鼎立的局面。
2、美洲主要证券交易所
①纽约证券交易所(NYSE)：营利性机构。
②纳斯达克证券交易所(NASDAQ)：由全美证券交易商协会(NASD)创立并负责管理，是全球第一个电子交易市场。
3、亚洲主要证券交易所
①香港交易及结算所有限公司(HKEx)，通称香港交易所，简称港交所，是全球主要交易所之一，也是一家在香港上市的控股公司。采用“T+2”日交收制度。
②东京证券交易所：仅次于纽约证券交易所的世界第二大证券市场。东京证交所、大阪证交所、名古屋证交所并列为日本三大证券交易所
③新加坡证券交易所(SGX)，简称新交所，有两个主要的交易板，即第一股市及自动报价股市。
4、合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券。
5、中国证监会和国家外汇管理局依法按照各自职能对境内机构投资者境外证券投资实施监督管理。
6、境外投资顾问条件：
①在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务。
②所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。
③经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。
④有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问的，可以不受第(3)项规定的限制。
7、境外资产托管人
①在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管。
②最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。
③有足够的熟悉境外托管业务的专职人员。
④具备安全保管资产的条件。
⑤具备安全、有效的清算、交割能力。
⑥最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
8、环球银行间金融通信协会
为了解决各国金融通信不能适应国际支付清算的快速增长而设立的非营利性组织，负责设计、建立和管理SWIFT国际网络。
