基金公司投资交易管理是基金从业科目二《证券投资基金基础知识》第13章第3节内容，主要包括基金公司投资交易流程和投资交易过程的风险管理这两个考点。本文将结合历年考情、考点内容、试题练习、课程辅导等对该知识点进行梳理讲解，帮助大家更好地复习！
通过近几年真题分值计算，基金公司投资交易管理在第13章历年真题中占比是30%。考生一定要重点学习，争取在考试时能够精确判断，不丢分。
章 | 节 | 常考知识点 | 近3年出题 | 分值占比 |
第13章投资交易管理 | 第一节证券市场的交易机制 | 报价驱动市场、指令驱动市场与经纪人市场、做市商与经纪人的区别、保证金的概念、买空和卖空交易 | 9 | 45% |
第二节交易执行 | 最佳执行、交易成本、执行缺口、算法交易 | 5 | 25% | |
第三节基金公司投资交易管理 | 基金公司投资交易流程、投资交易过程的风险管理 | 6 | 30% |
（1）形成投资策略；
（2）构建投资组合；
（3）执行交易指令；
（4）绩效评估与组合调整；
（5）风险控制：包括合规风险、投资组合风险等。
风险 | 定义 | 管理 |
合规风险 | 指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。 | 制度化、系统性地进行事前、事中和事后的监控和管理。 |
操作风险 | 由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。 | 对业务风险进行评估，对风险点进行整理、评估，并制定相应的管理措施，在业务进行中对风险管理情况进行持续跟踪。 |
关于上述的考点内容，在233网校精讲班课程中有详细讲解，赵聪老师用通俗易懂的方法让考生有效记忆该内容。如果你对本章节内容还没完全掌握，不妨来233网校跟着老师一起学！
百看不如一练！知识点学的差不多了，来练练题吧，看你掌握的如何了？学霸君整理了几道基金公司投资交易管理相关试题，供大家小试牛刀！
1、投资交易中的操作风险是指（）。
A.由于汇率变动所产生的基金价值的不确定性
B.由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司遭受损失的风险
C.由于宏观政策的变化导致的对基金收益的影响
D.由于违反法律、法规、交易所规则、基金合同所导致公司遭受损失的风险
参考解析：投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。
2、关于基金公司投资交易流程的描述正确的是( )。
Ⅰ 形成投资策略
Ⅱ 构建投资组合
Ⅲ 执行交易指令
Ⅳ绩效评估与组合调整
Ⅴ 风险控制
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ均为基金公司投资交易流程。因此，选项B正确。
3、（）是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。
A. 利率风险
B. 财产风险
C. 经营风险
D. 投资交易过程中的合规风险
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