1. 对证券持有人而言，证券发行人不能按时支付利息、到期归还本金的风险是( )。
A. 购买力风险
B. 信用风险
C. 系统风险
D. 流动性风险
【答案】B
【解析】上册P205，证券发行人不能按时支付利息、到期归还本金的风险是信用风险。
2. 可转换债券的基本要素不包括( )。
A. 标的债券
B. 票面利率
C. 转换期限
D. 转换价格
【答案】A
【解析】上册203页，可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等。
3. 关于风险和收益的说法，错误的是( )。
A. 企业债的风险高预期收益低
B. 企业债价格低于同面值、同期限、同息票率的国债
C. 企业债收益率高于同期限、同息票率的国债
D. 企业债与同期限、同息票率的国债相比存在信用风险溢价
【答案】A
【解析】上册P287，企业债的风险高预期收益也应该较高，本题A说法错误。
4. 关于全额结算，以下表述错误的是( )。
A. 全额结算的结算结构不对结算完成进行担保
B. 全额结算也就是逐笔结算
C. 全额结算有助于降低结算本金风险
D. 全额结算的结算成本较低
【答案】D
【解析】下册P54，全额结算对做市商有较高的资金要求，其资金负担较大，结算成本较高。
5. 合格境外机构投资者应自投资额度获批之日起多长时间内汇入投资本金( )。
A. 1年
B. 3个月
C. 1个月
D. 6个月
【答案】D
【解析】下册P226，合格境外机构投资者应自投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金，所以D正确。
