1．在卖空交易中，标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例必须大于()。
A．80％
B．100％
C．120％
D．130％
参考答案：D
参考解析：在卖空交易中，标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例必须大于130％。
2．均值—方差模型是在()年被马可维茨第一次提出来。
A．1951
B．1952
C．1953
D．1954
参考答案：B
参考解析：1952年，马可维茨在《金融杂志》上发表了一篇题为“资产组合的选择”的文章，首次提出了均值—方差模型，奠定了投资组合理论。
3．关于权证行权的结算方式，以下说法正确的是()。
A．只能是证券给付
B．只能是现金结算
C．认购结算为现金，认股结算为证券
D．可以是证券给付或现金结算
参考答案：C
参考解析：行权结算方式有证券给付结算方式和现金结算方式两种。
4．分级基金风险管理中，一旦基准利率发生变化，()将面1临利率风险。
A．A类份额
B．B类份额
C．C类份额
D．D类份额
参考答案：A
参考解析：由于分级基金A类份额的约定收益一般为基准利率上浮一定比例，所以一旦基准利率发生变化，A类份额将面临利率风险。
5．按照另类投资产品类别来分析，全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象是()。
A．私募股权投资
B．大宗商品
C．房地产
D．黄金投资
参考答案：C
参考解析：按照另类投资产品类别来分析，全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是房地产，其次是私募股权投资。再次是大宗商品。
