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2019年基金从业考试模拟卷(四)
《证券投资基金基础知识》【在线测试>>】
1、假设某公司股票为20元/股，某投资者通过研究分析，预测该公司股票价格将会下跌。假定该投资者向证券公司融券1 000股该公司股票并卖出，融券月利率为3%。若1个月后，该公司股票下跌至13元/股，该投资者的收益为( )。
A. 6000元
B. 6400元
C. 7000元
D. 7400元
2、下列关于所有者权益的观点中，错误的是( )。
A. 除非发生减资、清算或分派现金股利，企业无须偿还所有者权益
B. 企业清算时，企业的所有者具有优先求偿权
C. 所有者凭借所有者权益能够参与企业利润分配，获取股息红利
D. 盈余公积和未分配利润统称为留存收益
3、下列关于QDII基金份额净值的计算及披露的规定，说法正确的是( )。
A. 基金、集合计划份额净值应当至少每日计算并披露一次
B. 基金、集合计划份额净值应当在估值日后3个工作日内披露
C. 基金、集合计划份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露
D. 开放式基金、集合计划净值及申购赎回价格的具体计算方法无须在基金、集合计划合同和招募说明书中载明
4、低风险偏好的投资者不愿意将另类投资产品纳入其投资证券组合中的原因是其( )。
A. 流动性较差
B. 采取高杠杆模式运作
C. 估值难度大
D. 成本高
5、下列关于风险价值的常用计算方法，说法正确的是( )。
A. 历史模拟法需要事先确定风险因子收益或概率分布
B. 参数法是最精准贴近的风险价值计算方法
C. 蒙特卡洛模拟法基于历史数据和既定分布假定的参数特征，借助随机产生的方法模拟出大量的资产组合收益的数值，再计算VaR值
D. 在使用历史模拟法时，投资者或基金经理所选用的历史区间应与所测算的区间相异
6、下列关于沪港通的说法错误的是( )。
A. 沪港通是指上海证券交易所和香港联合交易所允许两地投资者通过当地证券公司(或经纪商)买卖规定范围内对方交易所上市的股票，是沪港股票市场交易互联互通机制
B. 沪港通有利于刺激人民币资产需求，加大人民币交投量
C. 沪港通分为沪股通和港股通两个部分
D. 上海证券交易所上证180指数不在沪股通的股票范围之列
7、我国QDII基金产品的特点不包括( )。
A. 专业性强、投资较为被动
B. 投资组合较为丰富
C. 投资范围较为广泛
D. 门槛较低
8、下列关于远期合约的市场作用，说法正确的是( )。
A. 合约卖出方是为了规避未来合约标的资产价格上涨而带来的购买成本的增加的风险
B. 合约买入方是为了规避未来合约标的资产价格下降而带来的收入减少的风险
C. 套利者买入标的资产现货、卖出远期的行为促使现货价格上升，交割价格下降
D. 套利者卖空标的资产现货、买入远期的行为促使现货价格等于交割价格
9、《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券发行结束后( )个月后可转换为普通股票。
A. 5
B. 3
C. 6
D. 4
10、以下关于投资者投资目标的说法中错误的是( )
A. 投资者的投资目标就是其想得到的投资结果，主要是指风险和收益
B. 投资目标是由收益要求决定的
C. 投资者不可能找到既能提供相对高的预期收益，又不用承担相对高风险的投资产品
D. 投资目标可分为风险目标和收益目标
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