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《证券投资基金基础知识》（10月11日）
1、在技术分析方法中，认为股票价格的变化表现为长期趋势、中期趋势、短期趋势三种趋势的理论属于（ ）。
A．“相对强度”理论体系
B．道氏理论
C．过滤法则
D．“量价”理论体系
参考答案：B
参考解析：按照道氏理论，股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况。股票的变化表现为长期趋势、中期趋势及短期趋势三种趋势。
2、关于另类投资的局限，以下表述错误的是（ ）。
A．信息透明度低
B．估值难度大
C．流动性较好
D．杠杆率较高
参考答案：C
参考解析：另类投资的局限性包括：(1)缺乏监管、信息透明度低。(2)流动性较差，杠杆率偏高。(3)估值难度大，难以对资产价值进行准确评估。
3、主动投资的目标不包括（ ）。
A．缩小主动风险
B．扩大主动收益
C．缩小跟踪误差
D．提高信息比率
参考答案：C
参考解析：作为被动投资者，其目标就是在成本允许的情况下，尽可能地减少跟踪误差。 。
4、股票投资过程中，以下属于非系统性风险的为（ ）。
A．上市公司财务投资失败
B．股票大盘指数的波动风险
C．汇率大幅波动
D．央行颁布新的货币政策
参考答案：A
参考解析：非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，主要包括财务风险、经营风险和流动性风险。
5、关于基金面临的流动性风险，以下描述错误的是（ ）。
A．基金的持有人结构和特征会对基金的流动性产生影响
B．流动性是指资产在短期内以高价格完成市场交易的能力
C．为了更好地管理流动性风险，基金管理人应该平衡投资资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要
参考答案：B
参考解析：流动性是资产在短期内以低成本完成市场交易的能力。
