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2020年11月基金从业《证券投资基金》考前冲刺练(11.21)

来源:233网校 2020-11-21 00:00:00

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1、境内机构投资者开展境外证券投资业务时,可以选择境外资产托管人员负责境外资产托管业务。关于境外资产托管人所需满足的条件,以下表述正确的是()

A. 在中国大陆以外的国家或地区设立,最近一个会计年度实收资本不少于2亿美元或等值货币,或托管规模不少于2000亿美元或等值货币

B. 在中国大陆以外的国家或地区设立,最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币,或托管规模不少于1000亿美元或等值货币

C. 在中国大陆设立,最近一个会计年度实收资本不少于20亿美元或等值货币,或托管规模不少于2000亿美元或等值货币

D. 在中国大陆设立,最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币,或托管规模不少于1000亿美元或等值货币

参考答案:B
参考解析:境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由符合有关规定的资产托管机构(简称托管人)负责资产托管业务。托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务: (1)在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管。 (2)最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。 (3)有足够的熟悉境外托管业务的专职人员。 (4)具备安全保管资产的条件。 (5)具备安全、有效的清算、交割能力。 (6)最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。本题选择B。

2、关于现代投资组合理论有效前沿,以下表述正确的是()。

A. 最小方差前沿只有下半部分是有效,故称有效前沿

B. 有效前沿又叫夏普有效前沿

C. 有效前沿位于所有资产和资产组合的左上方

D. 有效前沿不在最小方差前沿上

参考答案:C
参考解析:所有的单个资产都位于有效前沿的右下方,有效前沿的左上方无法利用现有市场上的风险资产来获得。故C选项正确。

3、可以体现基金盈利能力和分红能力的指标为( )。

A. 期末基金资产

B. 期末基金份额净值

C. 期初基金资产

D. 期末基金份额

参考答案:B
参考解析:在基金定期报告中,基金一般会披露本期利润、本期已实现收益、加权平均基金份额本期利润、本期加权平均净值利润率、本期基金份额净值增长率、期末可供分配利润、期末可供分配基金份额利润、期末基金资产净值、期末基金份额净值等指标,通过这些指标可以分析基金的盈利能力和分红能力。

4、×年×月×日,某基金公告利润分配,每10股分配0.2元,权益分配日(除权除息日)某投资者持有该股10000份,未进行除息时基金份额净值为1.222元,则除权、除息后份额净值和该投资者持有的基金份额分别为( )。

A. 1.202;10000份

B. 1.220;10000份

C. 1.022;9800份

D. 1.222;1000份

参考答案:A
参考解析:每10股分配0.2元,每股分配0.02元,则基金份额净值变为1.202元;基金分红,份额不变(没有申购赎回),即还是10000份。

5、进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是()。

A. 基金规模

B. 基金公司股权稳定性

C. 基金经理从业年限

D. 基金公司资产管理规模

参考答案:A
参考解析:为了有效地进行基金业绩评价,以下因素须加以考虑。 1.基金管理规模 ;2.时间区间 ;3.综合考虑风险和收益。
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