233网校为您更新基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》各章节知识点的习题精选，大部分都是历年的真题！考前练一练，巩固核心知识！
章节：第十三章 投资交易管理
1、交易过程中的( )是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等风险。
A. 合规风险
B. 操作风险
C. 政策风险
D. 财务风险
参考答案：B
参考解析：投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。
2、基金公司在交易执行环节可能存在的风险下列描述错误的是( )
A. 未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高
B. 交易价格符合公允价格
C. 公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行
D. 交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责
参考答案：B
参考解析：基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括：未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高;交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误;交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用;交易价格显著偏离公允价格;对交易对手风险的评估与控制不足;交易执行不独立于基金经理;公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行;交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。
