证券投资基金精选试题
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1、关于有效市场假说说法正确的是()。
A.弱有效市场认为股价已反映了全部与公司有关的信息，包括所有公开信息及内部信息
B.半强有效市场认为股价已反映了全部能从市场交易数据中得到的信息
C.强有效市场认为股价已反映了全部与公司有关的信息，包括所有公开信息及内部信息
D.强有效市场认为股价已反映了所有公开的信息
参考答案：C
参考解析：选项C正确：弱有效市场认为股价已反映了全部能从市场交易数据中得到的信息;半强有效市场认为股价已反映了所有公开的信息;强有效市场认为股价已反映了全部与公司有关的信息，包括所有公开信息及内部信息。
2、下列关于商业票据发行的说法错误的是( )。
A.商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种
B.大多数资信好的公司采用间接发行方式
C.商业票据采用贴现发行的方式
D.货币市场利率越高，贴现率越高;发行主体资信越好，贴现率越低
参考答案：B
参考解析：商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种。直接发行指发行主体直接将票据销售给投资人，大多数资信好的公司采用这种发行方式。间接发行指发行主体通过票据承销商将票据间接出售给投资者。和短期政府债券一样，商业票据也采用贴现发行的方式。货币市场利率越高，贴现率越高;发行主体资信越好，贴现率越低。故B选项错误。
3、列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的有()。
Ⅰ.交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用
Ⅱ.交易价格显著偏离公允价格
Ⅲ.对交易对手风险的评估与控制不足
Ⅳ.公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：选项D正确：基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括： (1)未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高 ;(2)交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误 ;(3)交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用;(4)交易价格显著偏离公允价格;(5)对交易对手风险的评估与控制不足;(6)交易执行不独立于基金经理;(7)公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行;(8)交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。
4、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与( )进行交易的债券二级市场参与者。
A.上海清算所
B.中央结算公司
C.各家商业银行
D.中国人民银行
参考答案：D
参考解析：银行间债券市场的交易制度包括公开市场一级交易商制度、做市商制度和结算代理制度。公开市场一级交易商制度是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。
