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2022年基金从业《证券投资基金》章节题:做市商和经纪人的区别

来源:233网校 2022-03-22 00:00:01

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证券投资基金精选章节试题

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1、( )在交易中执行投资者的指令。

A. 管理人

B. 托管人

C. 做市商

D. 经纪人

参考答案:D
参考解析:做市商在报价驱动市场中处于关键性地位,他们在市场中与投资者进行买卖双向交易,而经纪人则是在交易中执行投资者的指令,并没有参与到交易中,两者的市场角色不同。

2、( )在报价驱动市场中处于关键性地位,他们在市场中与投资者进行买卖双向交易。

A. 经纪人

B. 投资者

C. 做市商

D. 基金管理人

参考答案:C
参考解析:做市商在报价驱动市场中处于关键性地位,他们在市场中与投资者进行买卖双向交易。

3、下列关于做市商和经纪人区别的说法中,正确的是( )。

A. 经纪人在市场中与投资者进行买卖双向交易

B. 经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者

C. 经纪人不参与到交易中

D. 做市商的利润主要来自给投资者提供经纪业务的佣金

参考答案:C
参考解析:做市商在报价驱动市场中处于关键性地位,他们在市场中与投资者进行买卖双向交易(A项说法错误);经纪人则是在交易中执行投资者的指令,并没有参与到交易中,两者的市场角色不同。此外,两者的利润来源不同——做市商的利润主要来自于证券买卖差价(D项说法错误),经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金;对市场流动性的贡献不同——在报价驱动市场中,做市商是市场流动性的主要提供者和维持者(B项说法错误),而在指令驱动市场中,市场流动性是由投资者的买卖指令提供的,经纪人只是执行这些指令。

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