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证券投资基金精选章节试题
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1、( )在交易中执行投资者的指令。
A. 管理人
B. 托管人
C. 做市商
D. 经纪人
参考答案:D
参考解析:做市商在报价驱动市场中处于关键性地位,他们在市场中与投资者进行买卖双向交易,而经纪人则是在交易中执行投资者的指令,并没有参与到交易中,两者的市场角色不同。
2、( )在报价驱动市场中处于关键性地位,他们在市场中与投资者进行买卖双向交易。
A. 经纪人
B. 投资者
C. 做市商
D. 基金管理人
参考答案:C
参考解析:做市商在报价驱动市场中处于关键性地位,他们在市场中与投资者进行买卖双向交易。
3、下列关于做市商和经纪人区别的说法中,正确的是( )。
A. 经纪人在市场中与投资者进行买卖双向交易
B. 经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者
C. 经纪人不参与到交易中
D. 做市商的利润主要来自给投资者提供经纪业务的佣金
参考答案:C
参考解析:做市商在报价驱动市场中处于关键性地位,他们在市场中与投资者进行买卖双向交易(A项说法错误);经纪人则是在交易中执行投资者的指令,并没有参与到交易中,两者的市场角色不同。此外,两者的利润来源不同——做市商的利润主要来自于证券买卖差价(D项说法错误),经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金;对市场流动性的贡献不同——在报价驱动市场中,做市商是市场流动性的主要提供者和维持者(B项说法错误),而在指令驱动市场中,市场流动性是由投资者的买卖指令提供的,经纪人只是执行这些指令。
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