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2022年基金从业《证券投资基金》章节题:场内证券结算的原则

来源:233网校 2022-04-26 00:00:01

1、证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金。这是指场内证券交易清算与交收的( )原则。

A. 法人清算原则

B. 共同对手方制度

C. 货银对付原则

D. 分级结算原则

参考答案:C
参考解析:货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金。

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2、证券和资金结算实行分级结算原则,( )负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收,( )负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。

A. 证券登记结算机构;证券登记结算机构

B. 证券登记结算机构;结算参与人

C. 结算参与人;结算参与人

D. 结算参与人;证券登记结算机构

参考答案:B
参考解析:证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时,证券登记结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责与客户之间的证券和资金的清算交收。
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3、下列不属于场内证券交易结算原则的是( )。

A. 自然人结算原则

B. 法人结算原则

C. 共同对手方制度

D. 货银对付原则

参考答案:A
参考解析:场内证券交易结算原则包括:法人结算原则;共同对手方制度;货银对付原则;分级结算原则。

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