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2022年基金从业《证券投资基金》章节题:QDII开展境外投资业务的交易与结算情况

来源:233网校 2022-05-05 00:00:01

1、托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务,下列条件说法正确的是( )。

Ⅰ 具备安全保管资产的条件

Ⅱ 最近1年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

Ⅲ 有足够的熟悉境外托管业务的专职人员

Ⅳ 在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

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2、下列关于基金公司进行境外证券投资交易与结算的说法中,错误的是( )。

Ⅰ 对基金、集合计划的境外财产,托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责

Ⅱ 境内投资者应当在托管人处开立托管账户,托管基金、集合计划的全部资产

Ⅲ 托管账户、结算账户和证券托管账户的收入、支出范围应当符合有关规定,账户内的资金可以向他人贷款或提供担保

Ⅳ 境外托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的,托管人不承担任何责任

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:Ⅲ项说法错误,托管账户、结算账户和证券托管账户的收入、支出范围应当符合有关规定,账户内的资金不得向他人贷款或提供担保。Ⅳ项说法错误,境外托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的,托管人应当承担相应责任。
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3、负责境外资产托管业务的境外资产托管人,其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于()亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于()亿美元或等值货币。

A. 10;1 000

B. 10;100

C. 5;1 000

D. 5;100

参考答案:A
参考解析:负责境外资产托管业务的境外资产托管人,其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于1 000亿美元或等值货币。

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