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2022年基金从业《证券投资基金》章节题:中国基金国际化发展概况

来源:233网校 2022-05-26 00:00:01

1、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资的人民币金融工具是()。

A. 股指期货

B. 在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证

C. 证券投资基金

D. 以上都正确

参考答案:D
参考解析:合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于下列人民币金融工具:

(1)在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证。

(2)在银行间债券市场交易的固定收益产品。

(3)证券投资基金。

(4)股指期货。

(5)中国证监会允许的其他金融工具。此外,合格投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。


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2、申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中,说法不正确的是( )。

A. 申请人的财务稳健、资信良好,达到中国证监会规定的资产规模

B. 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

C. 申请人近2年未受到监管机构的重大处罚

D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

参考答案:C
参考解析:申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚。
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3、下列关于QFII基金托管人的说法中,错误的是()。

A. 每个合格投资者可以委托多个托管人,但不能更换托管人

B. 实收资本不少于80亿元人民币

C. 具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格

D. 最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录

参考答案:A
参考解析:QFII基金托管人具有保管合格境外投资者托管的全部资产,办理有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务,监督投资者投资运作等职责。每个合格投资者只能委托1个托管人,并可以更换托管人。托管人应当具备下列条件:(1)设有专门的资产托管部。(2)实收资本不少于80亿元人民币。(3)有足够的熟悉托管业务的专职人员。(4)具备安全保管合格投资者资产的条件。(5)具备安全、有效的清算、交割能力。(6)具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格。(7)最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录。

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