关于做市商和经纪人，以下表述错误的是（）。
A、经纪人在交易中执行投资者的指令，并不参与到交易中
B、在报价驱动市场中，经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者
C、经纪人的利润主要来自给投资者提供经纪业务的佣金
D、做市商和经纪人的利润来源不同
参考解析：在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令。
投资交易中的操作风险是指（）。
A、由于汇率变动所产生的基金价值的不确定性
B、由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司遭受损失的风险
C、由于宏观政策的变化导致的对基金收益的影响
D、由于违反法律、法规、交易所规则、基金合同所导致公司遭受损失的风险
参考解析：投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。
对于卖空交易，根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则中》对标的证券的规定，以下表述错误的是（）
A、对股东人数有下限要求
B、对股票价格波动幅度有上限要求
C、对上交所上市交易时间有下限要求
D、对股票价格有上限要求
参考解析：在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上交所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合以下7个条件：
（1）在上交所上市交易超过3个月。
（2）融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。
（3）股东人数不少于4000人。
（4）在过去3个月内没有出现下列情形之一：
①日均换手率低于基准指数日均换手率的l5%，且日均成交金额小于5000万元；
②日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%；
③波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。
（5）股票发行公司已完成股权分置改革。
（6）股票交易未被上交所实行特别处理。
（7）上交所规定的其他条件。
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