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2023年基金从业《证券投资基金基础知识》章节练习题
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今日练习的章节为：第13章 投资交易管理
1、在证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用，这部分费用称为（）。
A. 佣金
B. 印花税
C. 交易费
D. 过户费
在证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用，这部分费用称为【过户费】。
2、以上海证券交易所的融资交易为例，假设投资者在上交所进行融资交易，他选择某证券公司作为经纪公司，投资者的自有资金为15000元。某日投资者观察到某白酒公司的股票价格为150元／股，他根据白酒行业的状况分析认为，该公司股票价格有上升的趋势，准备进行融资交易。该证券公司的融资融券年利率为8.6％。投资者向该证券公司融资15000元(此时保证金比例达到最低限额50％)，买入200股该公司的股票。如果该公司的股票价格下降至120元，此时维持担保比例为(未考虑融资利息费用)（）。
A. 140％
B. 150％
C. 160％
D. 170％
投资者向该证券公司融资15000元(此时保证金比例达到最低限额50％)，买入200股该公司的股票。如果该公司的股票价格下降至120元，此时维持担保比例为(未考虑融资利息费用)：(120×200)／15000=160％。
3、（）接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。（）在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行交易，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。
A. 基金经理；基金经理
B. 基金经理：交易员
C. 交易员；基金经理
D. 交易员：交易员
“交易员”接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。“交易员”在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。
4、印花税是根据国家税法规定，在股票(包括A股和B股)成交后对（）按照规定的税率分别征收的税金，是交易费用的重要组成部分。
A. 卖方投资者
B. 买方投资者
C. 买卖双方投资者
D. 经纪人
印花税是根据国家税法规定，在股票(包括A股和B股)成交后对买卖双方投资者一按照规定的税率分别征收的税金，是交易费用的重要组成部分。（注意题目问的是印花税的概念，而不是我国现行的印花税政策）
5、某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元。以150元的价格买入200股某股票。在不考虑融资利息费用的情况下，投资者需要追加的担保的条件是该股票股价跌破（）元。
A. 75
B. 97．5
C. 112．5
D. 90
上海证券交易所规定的维持担保比例下限为130％。维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和)。则有：130％=(市价×200)／15000，市价=97．5(元)。
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