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-2024年基金从业《证券投资基金》章节练习题-
今日练习章节为：第九章第1节衍生工具概述
1、当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较大时，交易单位应该（） 。
A.较大
B.较小
C.由投资者决定
D.可大可小
参考答案：A
参考解析：此题考的是衍生工具的基本要素之一交易单位的相关内容，答案是A选项，交易单位，又称合约规模（contract size），是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖。确定期货合约交易单位的大小时，主要应当考虑合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模等因素。当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较大时，交易单位应该【较大】。
2、衍生工具由( )共同要素组成。
Ⅰ 合约标的资产
Ⅱ 到期日
Ⅲ 交易单位
Ⅳ 交割价格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：一般而言，衍生工具可由以下五个共同的要素组成。
(一)合约标的资产；(二)到期日；(三)交易单位；(四)交割价格；(五)结算。
3、下列属于衍生工具存在的风险有( )。
Ⅰ 交易双方中的某方违约的违约风险
Ⅱ 因为资产价格或指数变动导致损失的流动性风险
Ⅲ 因为交易对手无法按时付款或者按时交割带来的结算风险
Ⅳ 因为合约不符合所在国法律带来的法律风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：衍生工具面临的风险主要包括：
(1)交易双方中的某方违约的违约风险（I正确）；
(2)因为资产价格或指数变动导致损失的【价格风险】（II错误）；
(3)因为缺少交易对手而不能平仓或变现的流动性风险；
(4)因为交易对手无法按时付款或者按时交割带来的结算风险（III正确）；
(5)因为操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致的运作风险；
(6)因为合约不符合所在国法律带来的法律风险（IV正确）。
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