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2024年基金从业《证券投资基金》章节练习题:第17章第3节

来源:233网校 2024-08-21 00:18:54

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2024年基金从业《证券投资基金》章节练习题

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今日练习章节为:第17章第3节海外证券市场投资的交易与结算

1、以下关于QDII的说法错误的是()。

A.合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务,应当由境内资产托管机构负责资产托管业务,可以委托境外证券服务机构代理买卖证券

B.境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由符合有关规定的资产托管机构负责资产托管业务

C.对基金、集合计划的境外财产,托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责

D.境外托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的,托管人无须承担相应责任

参考答案:D
参考解析:A正确:合格境内机构投资者 (QDII)开展境外证券投资业务,应当由境内资产托管机构负责资产托管业务,可以委托境外证券服务机构代理买卖证券。

B正确:境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由符合有关规定的资产托管机构 (简称托管人) 负责资产托管业务。

C正确:对基金、集合计划的境外财产,托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责。

D错误:境外托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的,托管人应当承担相应责任。

综上,该题选D。

2、全球第一个电子交易市场是()。

A.伦敦证券交易所

B.纽约证券交易所

C.东京证券交易所

D.纳斯达克证券交易所

参考答案:D
参考解析:纳斯达克证券交易所由全美证券交易商协会(NASD)创立并负责管理,是全球第一个电子交易市场。

3、下列关于香港交易所的说法中,正确的是()。

Ⅰ 香港交易所内多种产品的结算及交收程序,均由香港结算所办理

Ⅱ 香港交易所是一家在香港上市的控股公司,在香港及伦敦均有营运交易所

Ⅲ 香港结算所负责在联交所主板及创业板进行交易的符合资格证券的结算及交收

Ⅳ 香港结算实行持续净额交收制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:Ⅰ错误:香港交易所内多种产品的结算及交收程序,分别由香港结算所、期权结算公司及期货结算公司这三个结算所办理。

Ⅱ正确:香港交易及结算所有限公司, 通称香港交易所,简称港交所,是全球主要交易所之一,也是一家在香港上市的控股公司,在香港及伦敦均有营运交易所。

Ⅲ正确:香港结算所负责在联交所主板及创业板进行交易的符合资格证券的结算及交收。

Ⅳ正确:香港结算实行持续净额交收制度。

综上,该题选B。

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