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2024年基金从业《证券投资基金》模拟练习题
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1、下列关于QFII基金托管人资格的规定，错误的是（ ）。
A.有专门的资产托管部
B.实收资本不少于80亿元人民币
C.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录
D.外资商业银行境内分行在境内持续经营2年以上的，可申请成为托管人
A正确：①设有专门的资产托管部。
B正确：②实收资本不少于80亿元人民币。
③有足够的熟悉托管业务的专职人员。
④具备安全保管合格投资者资产的条件。
⑤具备安全、高效的清算、交割能力。⑥具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格。
C正确：⑦最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录。
D错误：外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上的，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。
综上，该题选D。
2、境内一家A证券公司，其公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65％，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。若A公司需要申请QDII业务资格则( )。
A.要等到3个月以后才能申请
B.将净资本与净资产比例提高到70％
C.经营集合资产管理计划业务应满3年
D.在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产
综上，该题选B。
3、申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中，说法不正确的是( )。
A.申请人的财务稳健、资信良好，达到中国证监会规定的资产规模
B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C.申请人近2年未受到监管机构的重大处罚
D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
A正确：① 申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件。
B正确：② 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求。
C错误：③ 申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚。
④ 申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。
D正确：⑤ 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
综上，该题选C。
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