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2024年基金从业《证券投资基金》模拟练习题
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1、全球第一个电子交易市场是()。
A.伦敦证券交易所
B.纽约证券交易所
C.东京证券交易所
D.纳斯达克证券交易所
2、下列关于香港交易所的说法中,正确的是()。
Ⅰ 香港交易所内多种产品的结算及交收程序,均由香港结算所办理
Ⅱ 香港交易所是一家在香港上市的控股公司,在香港及伦敦均有营运交易所
Ⅲ 香港结算所负责在联交所主板及创业板进行交易的符合资格证券的结算及交收
Ⅳ 香港结算实行持续净额交收制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ正确:香港交易及结算所有限公司, 通称香港交易所,简称港交所,是全球主要交易所之一,也是一家在香港上市的控股公司,在香港及伦敦均有营运交易所。
Ⅲ正确:香港结算所负责在联交所主板及创业板进行交易的符合资格证券的结算及交收。
Ⅳ正确:香港结算实行持续净额交收制度。
综上,该题选B。
3、托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务,下列条件说法正确的是()。
Ⅰ 具备安全保管资产的条件
Ⅱ 最近1年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
Ⅲ 有足够的熟悉境外托管业务的专职人员
Ⅳ 在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅳ正确:①在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管。
②最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。
Ⅲ正确:③有足够的熟悉境外托管业务的专职人员。
Ⅰ正确:④具备安全保管资产的条件。
⑤具备安全、高效的清算、交割能力。
Ⅱ错误:⑥最近 3 年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
综上,该题选C。
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