第十章另类投资考情分析
分值占比 | 高频考点参考 |
本章整体分值占比在5%左右，从历史真题来看，各小节分值占比比较均匀 | ①另类投资的主要类型、优势和局限 ②不动产投资主要类型及主要形式 |
第十章另类投资备考提纲
1、另类投资（★★★）：另类投资的主要类型、优势和局限。
【真题重现】在传统的证券投资组合中，加入另类投资产品不能达到的作用是（）。
A、提高信息透明度
B、规避通胀风险
C、分散风险
D、组合多元化
2、私募股权投资战略形式（★★）：风险投资；成长权益；并购投资；危机投资；投资私募股权二级市场
3、私募股权基金的组织形式（★★）：公司型基金、合伙型基金、信托型基金
4、私募股权的退出机制和J曲线（★★）：理解几种主要的退出机制，包括IPO、买壳或借壳上市；管理层回购；二次出售；破产清算。理解J曲线的概念
5、不动产投资（★★）：不动产投资的定义、特点和类型（地产投资、商业房地产投资、工业用地投资、酒店投资、养老地产等其他形式的投资）；不动产投资的主要形式（房地产有限合伙、房地产权益基金和房地投资信托等）
【真题重现】关于房地产有限合伙，以下表述错误的是（）
A、有限合伙人的投资资金可以在承诺期限截止之前投资项目中退出
B、普通合伙人对外代表合伙企业 ，管理和经营项目
C、有限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任
D、由普通合伙人和有限合伙人组成
6、大宗商品投资（★★）：大宗商品投资的类型（能源类、基础原材料类、贵金属类、农产品类）、投资方式（购买实物、购买相关股票、投资相关衍生工具、投资相关结构化产品）和风险收益特征。
【真题重现】关于大宗商品投资，以下表述错误的是（）
A、大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式
B、大宗商品具有抵御通货膨胀的功能
C、大宗商品可以分为能源类，基础原材料类，贵金属类和农产品类
D、大宗商品投资采取购买大宗商品相关股票的方式
第十一章投资管理流程与投资者需求考情分析
分值占比 | 高频考点参考 |
本章整体分值占比在4%左右，从历史真题来看，第一节的分值占比相对比较低 | 投资管理的流程和步骤 个人投资资与机构投资者的特征 |
第十一章投资管理流程与投资者备考提纲
1、投资组合管理的基本流程和步骤（★★）：基本步骤为规划（确定并量化投资者的投资目标和投资限制、制定投资政策说明书、形成资本市场预期、建立战略资产配置）、执行、反馈（监控和再平衡、业绩评估）。
2、个人投资者与机构投资者的特征（★★★）：除了掌握特征外还要知道影响他们投资需求的因素等
3、普通投资者和专业投资者的特征（★）：简单了解即可
4、投资者需求和投资政策说明书（★★★）：掌握不同类型投资者在投资目标（风险容忍度、收益目标）、投资限制（流动性要求、投资期限、税收政策、法律法规要求、特殊需求）等方面的特点以及投资政策说明书包含的主要内容
【真题重现】关于投资者风险容忍度，以下表述错误的是（）。
A、其他条件相同时，家庭收入越高，风险承受能力越强
B、其他条件相同时，家庭资产越多，风险承受能力越强
C、其他条件相同时，风险厌恶程度越高，风险承受能力越高
D、其他条件相同时，投资期限越长，风险承受能力越强
5、基金公司投资管理架构（★★★）：基金公司投资管理部门设置（投资决策委员会、投资部、研究部、交易部）和基金公司投资交易流程（形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险管理）
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