第十七章基金的投资交易与结算考情
分值占比 | 高频考点 |
本章分值占比10%左右，内容量不大，各个知识点都比较重要 | ①场内证券交易与结算涉及的费用； ②场内证券交易场所； ③债券结算方式； ④公开市场一级交易商制度； ⑤银行间债券市场的债券结算； ⑥基金公司进行境外证券投资的交易与结算。 |
第十七章基金的投资交易与结算备考提纲
1、证券投资基金场内证券交易市场和结算机构（★★）：场内证券交易市场；证券登记结算机构
【真题重现】为了防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，下列各项所造成的登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补的包括（）
Ⅰ、违约交收
Ⅱ、技术故障
Ⅲ、操作失误
Ⅳ、不可抗力
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2、场内证券交易结算原则、方式与内容（★★★）：结算原则（法人结算原则、共同对手方制度、货银对付原则、分级结算原则）；结算方式（净额结算方式、全额结算方式）；结算内容与模式（★）
【真题重现】以下不属于场内证券交易原则的是（）。
A、第三方存管原则
B、贷银对付原则
C、共同对手方制度
D、法人结算原则
3、证券投资基金场内交易与结算涉及的主要费用项目及收费标准（★★★）：佣金、过户费、印花税
4、场内证券交易特别规定及事项（★★）：大宗交易；固定收益证券综合电子平台；回转交易；开盘价和收盘价；除权与除息
【真题重现】下述选项中不可以进行回转交易的是（）。
A、权证交易
B、股次交易日起
C、债券竞价交易
D、单市场股原型ETF
5、银行间债券市场概述（★★★）：银行间债券市场的组织体系（市场主管部门、发行主体、投资主体、中介服务机构）；银行间债券市场交易制度（公开一级市场交易商制度、做市商制度、结算代理制度）
6、银行间债券市场的交易品种与交易方式（★★）：银行间债券市场的交易品种（债券、回购、远期交易）；银行间债券市场的交易方式
7、银行间债券市场的债券结算（★★★）：债券结算的类型（全额结算与净额结算、实时处理交收和批量处理交收）；债券结算的框架（制度基础、业务系统）；债券结算的重要日期；债券结算方式（纯券过户、见券付款、见款付券、券款对付）；债券结算业务类型（分销业务、现券业务、质押式回购业务、买断式回购业务、债券远期交易、债券借贷业务、利率互换业务）
【真题重现】以下不属于银行间债券市场全额结算优点的是（）
A、降低结算本金风险
B、降低市场参与者结算成本和相关风险
C、每个市场参与者都可以监控自己参与的每一笔交易结算进展情况，从而评估自身对不同对手方的风险暴露
D、有利于保存交易的稳定和结算的及时性
8、海外证券市场的交易与结算原则（★）：欧洲主要交易市场（伦敦证券交易所、法兰克福证券交易所、布鲁塞尔证券交易所—泛欧证券交易所）；美洲主要交易市场（纽约证券交易所、纳斯达克证券交易所）；亚洲主要交易所（香港交易所、东京证券交易所、新加坡交易所）；主要证券交易及结算规则
9、QDII开展境外投资业务的交易与结算情况（★★）
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