21证券登记结算机构的职能不包括()
A.制定交易规则，维护交易秩序
B.证券持有人名册登记及权益登记
C.证券账户、结算账户的设立和管理
D.证券和资金的清算交收及相关管理
答案：A
22关于衍生品的交易场所，以下说法错误的是()
A.期货合约只在交易所交易
B.互换合约常在场外交易
C.期权合约只在交易所交易
D.远期合约常在场外交易
答案：C
23关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是()
A.基金经理可以直接向交易员下达交易指令
B.基金公司投资交易流程包括风险控制环节
C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令
D.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令
答案：A
24下列选项不能直接从财务报表获得的是()
A.经营活动产生的现金流量
B.净利润
C.所有者权益
D.净资产收益率
答案：D
25为了更好的管理债券基金信用风险，基金公司采取的措施不包括()
A.建立针对债券发行人的内部信用评级制度
B.定期更新交易对手资质、交易记录、交收违约记录等信息
C.分散化投资
D.分析基金持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿
答案：D
26某零息债券面值为100元，市场利率为2. 5%，到期时间为3年，则内在价值为()
A.91. 86
B. 93. 86
C. 92. 86
D. 94. 86
答案：C
27封闭式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润总额的()
A. 90%
B. 70%
C. 80%
D. 60%
答案：A
28QDII基金的下列行为符合证监会规定的有()
A. 购买不动产和房地产抵押按揭
B. 购买实物商品
C. 借入临时用途现金比列不超过基金净值的5%
D. 购买贵金属或代表贵金属的凭证
答案：C
29主动投资的目标不包括()
A. 缩小跟踪误差
B. 扩大主动收益
C. 提高信息比率
D. 缩小主动风险
答案：A
30 以下不承担汇率风险的基金是()
A.货币ETF
B.原油基金
C.港股通基金
D.海外债券基金
答案：A
31假设其他条件不变，根据杜邦分析法，下列举措中降低公司净资产收益率的是()
I、降低公司的资产负债率
Ⅱ、加快公司的资产周转
III、提高公司的销售利润率
Ⅳ、提高公司的负债权益比
A.I、 II、III
B.I
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅳ
答案：B
32下列投资标的不属于货币基金投资范围的是()
A.现金
B.剩余期限397天以内的资产支持证券
C.期限在1年以内的同业存单
D.剩余期限1年以内的可转换债
答案：D
33下列不属于期货市场基本功能的是()
A. 风险管理
B. 价格发现
C. 宏观调控工具
D. 投机
答案：C
34关于利率互换和货币互换的描述，正确的是()
A. 货币互换的合约双方互换的是不同币种为单位的利率
B. 利率互换的合约双方交换的是双方认为具有相等经济价值的现金流
C. 利率互换的合约双方互换的是不同币种下的相同利率
D. 货币互换的合约的一方具有货币交换的权利，而没有货币交换的义务
答案：A
35 中央结算公司在银行间债券交易中提供的主要服务是()
A.提供交易平台
B.监督债券市场运行
C.担任做市商角色
D.交易结算功能
答案：A
36私募股权投资最为广泛使用的战略形式包括()
A.成长收益、买断式回购
B.投资私募股权二级市场、质押式回购
C.风险投资、定向增发
D.并购投资、危机投资
答案：D
37关于QFII主体资格的申请，以下不符合中国证监会规定条件的是()
A.资产管理机构经营资产管理业务2年以上，最近一年会计年度管理的证券资产不于5亿美元
B.证券公司经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
C.保险公司成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
D.商业银行经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
答案：C
38股票类资产A和债券类资产B的协方差为0. 15，资产A的方差为0.64，资产B的方差为0. 25，则资产A和资产B的相关性系数为()
A.0. 0024
B.0. 060
C.0. 375
D.0. 934
答案：C
39.以下交易所中，不属于商品期货交易所的是()。
A.大商所
B.郑商所
C.中商所
D.上期所
答案：C
解析：大商所：大连商品交易所，是经国务院批准的四家期货交易所之一。
郑商所：郑州商品交易所。目前上市交易的品种有小麦、棉花、白糖、精对苯二甲酸(PTA)、菜籽油、早籼稻等期货品种。
上期所：上海期货交易所。目前上市交易的有黄金、白银、铜、铝、锌、铅、螺纹钢、线材、燃料油、天然橡胶等九种期货合约。
中商所：中国商标专利事务所有限公司。
40.某证券实际利率为4%，通货膨胀率为3%，则名义利率为()。
A.7%
B.4%
C.3%
D.1%
答案：A
解析：名义利率=实际利率+通货膨胀率=4%+3%=7%。
