21、 关于股票的票面价值，下列说法中错误的是( )。
A.发行时，面值的总和部分计入股本，超额部分计入资本公积
B.以面值发行的股票称之为平价发行
C.溢价发行时，募集的资金小于股本的总和
D.股票的票面价值对初次发行时的定价有一定参考意义
答案：C
22、 以下关于普通股的说法，正确的选项是( )。
A.普通股的股利是固定的，不随公司盈利的变化而变化
B.普通股股东享有表决权，即决定公司一切重大事务的决策权
C.普通股股东有权在公司支付债券和优先股股息之前分配股利
D.普通股均可在股票交易所交易
答案：B
23.以下交易所中，不属于商品期货交易所的是()。
A.大商所
B.郑商所
C.中商所
D.上期所
答案：C
解析：大商所：大连商品交易所，是经国务院批准的四家期货交易所之一。
24、 关于衍生工具的定义和特点，以下表述正确的是( )。
A.因为操作人员人为错误导致的风险被称为结算风险
B.在未来买入合约标的资产的一方成为空头
C.具有跨期性、杠杆性、联动性和低风险性等四个显著特点
D.衍生工具是指一种衍生类合约，其价值取决于一种或者多种基础资产
答案：D
25、 已知通货膨胀率为3%，实际利率为4%，则名义利率为( )。
A.7%
B.4%
C.1%
D.3%
答案：A
26、 关于跟踪误差，下列说法不正确的是( )。
A.跟踪误差小，反映股票组合的跟踪偏离度小，风险低
B.是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离度的重要指标
C.复制误差、现金存留、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪误差产生
D.一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核
答案：D
27、 下列关于政府债券的表述，错误的是( )。
A.地方政府债可以由地方政府自主发行
B.国债可以由地方政府代理发行
C.地方政府债可以由中央财政代理发行
D.我国政府债券包括国债和地方政府债
答案：B
28、关于另类投资的优点和局限性，以下说法错误的是()。
A.另类投资采取高杠杆模式运作
B.另类投资产品与传统证券相关性较高
C.另类投资能获取多元化的收益并分散风险
D.另类投资的经理人通常不公开所投资的产品信息
答案：B
解析：另类投资的局限性包括：①缺乏监管和信息透明度：②流动性较差，杠杆率偏高：③估值难度大，难以对资产价值进行准确评估。
另类投资的优点是：①提高收益：②分散风险。投资者们将另类投资产品纳入他们的投资组合中，其主要理由之—就是能够通过投资组合的多元化来提高其担资回报。通过多元会不仅仅能够提高投资者的回报，同时还能达到分散风险的目的。
29、 关于基金公司投资管理业务，以下说法错误的是()。
A.基金公司投资管理业务受中国证监会监管
B.投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务
C.投资管理部门体现着基金公司的核心竞争力
D.基金公司的主要利润来源是所管理产品的投资收益
答案：D
30、 基金管理人对外披露基金净值前，负有复核基金净值准确性义务的机构有()。
A.基金公司稽核监督部门
B.相关监管机构
C.第三方销售机构
D.托管人
答案：D
31、 股票投资过程中，以下属于非系统性风险的为( )。
A.汇率大幅波动
B.股票大盘指数的波动风险
C.上市公司财务投资失败
D.央行颁布新的货币政策
答案：C
32、 在单笔交易规模较大的债券市场中，比较适合的结算方式是( )。
A.双边净额结算
B.逐笔交易
C.券款净额结算
D.多边净额结算
答案：B
33、 下列不属于期货市场基本功能的是( )。
A.风险管理
B.价格发现
C.宏观调控工具
D.投机
答案：C
34、 基金托管人对基金资产估值负有( )责任。
A.复核
B.监督
C.直接估值
D.披露
答案：A
35、 我国封闭式基金的估值频率是( )。
A.每个交易日
B.每月
C.每周
D.每半个月
答案：A
36、 下表述不符合资本市场理论的前提假设的是( )。 A.投资者对各种资产的预期收益率、风险、及资产间相关性都具有相同的判断
B.投资不可以分割，投资数量固定
C.投资者的买卖行为不会改变证券价格
D.投资者都拥有相同信息
答案：B
37、 根据我国证券市场有关规定，除权，除息日为()。
A.A股、B股的权益登记日的次日
B.A股、B股的权益登记日的次一交易日
C.A股的权益登记日(B股的最后交易日)的次日
D.A股的权益登记日(B股的最后交易日)的次一交易日
答案：D
38.关于我国证券投资基金场内证券交易市场，以下说法正确的是()
A. 上海证券交易所采用公司制，深圳证券交易所采用会员制
B. 上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制
C. 上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制
D. 上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制
答案：D
39.关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()
A. 交易机制
B. 投资限制
C. 托管费率
D. 业绩比较基准
答案：C
40、 以下关于股票票面价值的说法，错误的选项是()。
A.股票发行价格高于面值成为溢价发行，其中超出面值的部分计入公司负债
B.股票以面值发行成为平价发行
C.若股票面值与每股净资产背离，则股票面值与股票投资价值直接没有必然的联系
D.股票的票面价值又称面值，记在股票票面上标明的金额
答案：A
