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2020年10月证券投资基金真题:基金公司投资交易环节风险

来源:233网校 2020-11-14 00:00:00

2020年10月31日基金从业《证券投资基金基础知识》考了哪些题目,一起来测试!

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以下不属于基金公司投资交易过程中交易执行环节风险的是()

A.未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高

B.交易的执行独立于基金经理

C.对交易对手风险的评估与控制不足

D.交易价格显著偏离公允价格

参考答案:B
参考解析:

基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括:

(1)未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高;

(2)交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误;

(3)交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节,影响资金的使用;

(4)交易价格显著偏离公允价格;

(5)对交易对手风险的评估与控制不足;

(6)交易执行不独立于基金经理;

(7)公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行;

(8)交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。

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