您现在的位置:233网校 >基金从业 > 证券投资基金基础知识 > 证券投资基金基础真题

2020年10月证券投资基金真题:基金公司投资交易环节风险

来源:233网校 2020-11-14 00:00:00

2020年10月31日基金从业《证券投资基金基础知识》考了哪些题目,一起来测试!

下载233网校APP,更多试题免费刷>>】【试题答案/干货笔记/30天题库会员领取

以下不属于基金公司投资交易过程中交易执行环节风险的是()

A.未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高

B.交易的执行独立于基金经理

C.对交易对手风险的评估与控制不足

D.交易价格显著偏离公允价格

参考答案:B
参考解析:

基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括:

(1)未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高;

(2)交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误;

(3)交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节,影响资金的使用;

(4)交易价格显著偏离公允价格;

(5)对交易对手风险的评估与控制不足;

(6)交易执行不独立于基金经理;

(7)公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行;

(8)交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。

报名233网校基金从业取证班,60+小时突破60分,送题库VIP会员,扩容章节题量,考前10天开放2套点题试卷。免费试听课程>>

热点推荐:

2020年基金从业资格考试真题及答案

基金法律法规真题13章||证券投资基金真题14章||私募基金10章真题

考生可通过下载233网校APP——基金从业——题库——做题,包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等,通过手机随时随地刷题。【去做题>>

相关阅读 基金公司 基金

添加基金从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

基金从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入基金从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料