2021年6月基金从业《证券投资基金》真题及答案精选：第十七章

场内证券交易的场所即证券交易所，是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场。在我国，根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，当然更不能决定证券交易的价格。证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥。

证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可以设立其他专门委员会。证券交易所设总经理，负责日常事务。总经理由国务院证券监督管理机构任免。

【考点】场内证券交易场所

【章节】第十七章第一节理解

债券的交易品种主要有：国债、央行票据、地方政府债、政策性银行债、企业债、短期融资券、中期票据、商业银行债、资产支持证券、非银行金融债、中小企业集合票据、国际机构债券、政府支持机构债券、超短期融资券、同业存单等。

【考点】银行间市场的交易品种和交易方式

【章节】第十七章第二节理解

结算代理制度，是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。

【考点】银行间债券市场的交易制度

【章节】第十七章第二节掌握

根据中国人民银行的规定，债券市场参与者进行远期交易时应签订远期交易主协议。市场参与者开展远期交易应通过同业中心交易系统进行，并逐笔订立书面形式的合同，其书面形式的合同为同业中心交易系统生成的成交单。交易双方认为必要时，可签订补充合同。远期交易主协议、同业中心交易系统生成的成交单和补充合同构成远期交易的完整合同。依法成立的远期交易合同，对交易双方具有法律约束力，交易双方不得擅自变更或者解除。远期交易双方可按对手的信用状况协商建立履约保障机制，提供保证金或保证券。

【考点】债券远期交易

【章节】第十七章第二节理解

本题用排除法选出。

境外投资顾问(简称投资顾问)是指根据基金合同为境内机构投资者境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构。境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：

(1)【在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务。】

(2)所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。

(3)经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。

(4)有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

【境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问的，可以不受第(3)项规定的限制。】

境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合有关规定的资产托管机构(简称托管人)负责资产托管业务。

托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：

(1)【在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管。】

(2)最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。

(3)有足够的熟悉境外托管业务的专职人员。

(4)具备安全保管资产的条件。

(5)具备安全、有效的清算、交割能力。

(6)最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

【考点】QDII开展境外投资业务的交易与结算

【章节】第十七章第三节理解

托管人结算模式，是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国证券登记结算有限责任公司进行净额交收，然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算。

【考点】场内证券结算方式

【章节】第十七章第一节掌握

除权参考价=(前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例)/(1+股权变动比例)=(10+8×100%)/(1+100%))=9元

【考点】除权与除息

【章节】第十七章第一节理解

根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括五大类：担保交收账户、非担保交收账户、基金账户、结算保证金账户和价差保证金账户。

【考点】场内证券结算原则

【章节】第十七章第一节掌握