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1、关于经纪人，以下表述正确的是()
A.经纪人是报价驱动市场上最重要的角色
B.经纪人是市场流动的主要提供者
C.经纪人通过买交双方的差价赚取主要利润
D.经纪人在交易中只是执行投资者的指令，本身并未参与到交易之中
做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易;经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中，两者的市场角色不同。此外，两者的利润来源不同——做市商的利润主要来自于证券买卖差价，经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金;对市场流动性的贡献不同——在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令。
考点：做市商与经纪人
所属章节：第十三章 第一节 理解
2、投资交易中的操作风险是指()。
A.由于汇率变动所产生的基金价值的不确定性
B.由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司遭受损失的风险
C.由于宏观政策的变化导致的对基金收益的影响
D.由于违反法律、法规、交易所规则、基金合同所导致公司遭受损失的风险
投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。
考点：操作风险
所属章节：第十三章 第三节 理解
3、对于卖空交易，根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则中》对标的证券的规定,以下表述错误的是()
A.对股东人数有下限要求
B.对股票价格波动幅度有上限要求
C.对上交所上市交易时间有下限要求
D.对股票价格有上限要求
在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上交所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合以下7个条件：
(1)在上交所上市交易超过3个月。
(2)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。
(3)股东人数不少于4000人。
(4)在过去3个月内没有出现下列情形之一：①日均换手率低于基准指数日均换手率的l5%，且日均成交金额小于5000万元;②日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%;③波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。
(5)股票发行公司已完成股权分置改革。
(6)股票交易未被上交所实行特别处理。
(7)上交所规定的其他条件。
考点：卖空交易
所属章节：第十三章 第一节 理解
4、关于冲击成本，以下表述错误的是()。
Ⅰ冲击成本是一项隐性交易成本
Ⅱ冲击成本是交易行为对价格产生的影响
Ⅲ交易头寸越大，对市场价格的冲击越不明显
Ⅳ作为一种事后计算指标，冲击成本难以精确计算
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅲ
交易头寸越大，对市场价格的冲击越明显
考点：冲击成本
所属章节：第十三章 第二节 掌握
5、关于均值、方差模型，以下表述错误的是()。
A.无差异曲线是在期望收益标准差平面上由相同给定校用的所有点组成的曲线
B.市场上可投资产所形成的所有组合成为可行集
C.无差异曲线和有效前沿相切的点所代表的投资组合成为最优组合
D.从全局最小方差组合开始，最小方差前沿的下半部分就成为有效前沿
从全局最小方差组合开始，最小方差前沿的上半部分就称为马科维茨有效前沿，简称有效前沿(efficient frontier)。
考点：均值方差模型
所属章节：第十二章 第一节 理解
