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1.关于做市商和经纪人，以下表述错误的是()。
A.经纪人在交易中执行投资者的指令，并不参与到交易中
B.在报价驱动市场中，经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者
C.经纪人的利润主要来自给投资者提供经纪业务的佣金
D.做市商和经纪人的利润来源不同
在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令。
【考点】报价驱动市场和经纪人市场
【章节】第十三章第一节了解
2.关于买空交易和卖空交易，以下表述错误的是().
A.买空交易和卖空交易都会放大投资收益率或损失率
B.卖空交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金，除了买券还券之外，不能用于其他用途
C. 采用买空交易和卖空交易的投资者，都属于空头交易者
D.买空交易和卖空交易，都属于信用交易范畴
在我国，保证金交易被称为“融资融券”。融资即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。卖空交易即融券业务，与融资业务正好相反，投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益。买空为多头交易者，卖空为空头交易者。
【考点】买空和卖空的概念
【章节】第十三章第一节理解
3.以所列示的费用为投资交易过程中直接成本的有()
Ⅰ.过户费
Ⅱ.监管费
Ⅲ.印花税
Ⅳ.经手费
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
显性成本是不包含在交易价格以内的费用支出，一般可以准确计量，也可以事先确定，又称为直接成本或价外成本。显性成本按照收费主体划分，包含经纪商佣金、税费、交易所规费/结算所规费三个主要部分。
【考点】交易成本组成
【章节】第十三章第二节掌握
4.投资交易中的操作风险主要指由于人员、流程、系统或外部因素造成的()
A.交易量大能波动
B.交易未实现
C.交易失误
D.交易价格大幅波动
投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。
【考点】操作风险
【章节】第十三章第三节理解
5.在半强有效证券市场中，证券价格所反映的信息不包括( ).
A.证券的盈利预、未公开发布的公司重组信息
B.证券的交易量、红利发放公告
C.证券的交易量、公司并购公告
D.证券的盈利预测、公司并购公告
半强有效证券市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息，如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司购并等各种公告信息。因此，如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着基本面分析方法无效。
【考点】市场有效性假说
【章节】第十二章第三节理解
