2021年10月的基金从业考试时间为10月30日、31日,考试会有哪些真题考点呢?学霸君根据考生考点回忆版整理了相关信息,还没有上考场的考生朋友们抓紧时间来回顾一下真题考点,说不定在考场上就遇上了!
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10月基金从业《证券投资基础》真题考点:场内证券结算的原则
(1)法人结算原则
法人结算原则:以结算参与机构为单位办理结算,并以法人名义开立结算账户
综合结算备付金账户:担保交收及场内证券发行资金
非担保结算备付金账户:非担保交收及代收代付业务
(2)共同对手方制度
①共同对手方(CCP):指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体,一般由结算机构充当。
②证券登记结算机构(即中国结算公司)是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。引入共同对手方可以防范交易对手的信用风险
(3)货银兑付原则
①“一手交钱,一手交货”;
②实现了资金和证券的同时划转;
③可有效规避交收违约风险,提高证券交易的安全性;
④目前已成为普遍遵循的原则,已用于ETF交易、单市场股票ETF及单市场债券ETF申赎的份额和现金替代、货币ETF申赎等业务。
(4)分级结算原则
①结算机构作为共同对手方时,结算机构负责与结算参与人间的集中清算交收,结算参与人负责与客户间的证券和资金的清算交收
②结算机构不作为共同对手方时,结算机构依委托,代为完成与结算参与人间的清算交收,结算参与人负责与客户间的资金的清算交收
③结算参与人接受投资者委托达成证券交易,需承担相应责任
④在境外证券交易所市场,分级结算是普遍做法
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