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基金从业资格考试历年真题回顾《证券投资基金》十三

来源:233网校 2022-10-28 09:57:48

1、关于基金利润来源,以下表述正确的是()。

A、买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益

B、股票分配股息获得的收入属于利息收入

C、买卖债券获得的价差收益属于利息收入

D、买入返售金融资产收入属于投资收益

参考答案:A
参考解析:

利息收入包括存款利息收入、债券利息收入、资产支持证券利息收入和买入返售金融资产收入,投资收益包括股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益、衍生工具收益和股利收益。

投资收益是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益,因股票、基金投资等获得的股利收益,以及衍生工具投资产生的相关损益,如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。具体包括股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益、基金投资收益、衍生工具收益、股利收益等。

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2、关于交易所上市交易的投资品种估值,以下表述正确的是()。

A、首次公开发行股票时公司股东公开发售的股份,可以参考流通受限股票的估值指引进行估值

B、交易所上市交易的可转债按当日收盘价作为估值净价

C、交易所上市的股指期货合约以估值当日市价进行估值

D、对交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,采用收盘价

参考答案:A
参考解析:

交易所上市交易的非流通受限股票和权证以其估值日在证券交易所挂牌的市价进行估值。交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值,含权固定收益品种按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值,第三方估值机构提供的估值价格与交易所收盘价存在差异的,若基金管理人认定交易所收盘价更能体现公允价值,应采用收盘价。交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价。交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值。

交易所上市的不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。对交易所上市的资产支持证券品种和私募债券,鉴于其交易不活跃,各产品的未来现金流也较难确认,按成本估值。

在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行的股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售的股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等,参考流通受限股票的估值指引进行估值。

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3、关于市场有效性,以下表述正确的有()。

Ⅰ、市场有效性理论不仅适用于股票市场,也适用于债券市场

Ⅱ、市场越有效,主动投资策略所发挥作用就越大

Ⅲ、如果市场无效,投资人通过发现定价偏离可以获得超额收益

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:一个信息有效的市场,投资工具的价格应当能够反映所有可获得的信息,包括基本面信息、价格与风险信息等。在股票市场,一家前景良好的公司应当有较高的股价,因为股价反映了未来分配给股东的利润;反之,一家前景不好的公司应当有较低的股价。如果市场有效,那么对股票的研究就没有多大意义,因为市场价格已经反映了所有信息;如果市场无效,那么股价相对于公司的前景有可能被高估或者低估,投资管理人如能发现定价的偏离,就有可能从中获得超额收益。其他市场,如债券、衍生品也是如此。

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