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2023年基金从业《证券投资基金》考前真题冲刺练习(5.17)

来源:233网校 2023-05-17 00:00:45

以下不属于场内证券交易原则的是()。

A、第三方存管原则

B、货银对付原则

C、共同对手方制度

D、法人结算原则

参考答案:A
参考解析:

场内证券交易结算原则包括:法人结算原则;共同对手方制度;货银对付原则;分级结算原则。

小王于2017年10月20日(周五)赎回了某公募货币市场基金,他应享受的利润日包含()。

A、2017年10月20日、21日

B、2017年10月20日

C、2017年10月20日、21日、22日

D、2017年10月20日、21日、22日、23日

参考答案:C
参考解析:

货币市场基金每周五进行分配时,将同时分配周六和周日的利润;每周一至周四进行分配时,则仅对当日利润进行分配。对于普通的货币市场基金品种,投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的利润,投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润。所以本题中10月20日(周五)赎回,享有10月21日(周六)和10月22日(周日)的利润。

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对于卖空交易,根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则中》对标的证券的规定,以下表述错误的是()

A、对股东人数有下限要求

B、对股票价格波动幅度有上限要求

C、对上交所上市交易时间有下限要求

D、对股票价格有上限要求

参考答案:D
参考解析:

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中,上交所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定,如标的证券为股票的,须符合以下7个条件:

(1)在上交所上市交易超过3个月。

(2)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。

(3)股东人数不少于4000人。

(4)在过去3个月内没有出现下列情形之一:

①日均换手率低于基准指数日均换手率的l5%,且日均成交金额小于5000万元;

②日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%;

③波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。

(5)股票发行公司已完成股权分置改革。

(6)股票交易未被上交所实行特别处理。

(7)上交所规定的其他条件。

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