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2023年基金从业《证券投资基金》考前真题冲刺练习(5.19)

来源:233网校 2023-05-19 00:00:03

信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响有()。

A、发生债券信用风险事件后,相关债券流动性丧失,很难变现

B、交易对手信用风险主要是指发行债券的借款人可能因发生财务危机等因素,不能按期支付契约约定的债券利息或偿还本金,而使投资者蒙受损失

C、分散化投资不能降低信用风险带来的影响

D、在所有的债券之中,除政府发行的债券往往被市场认为没有违约的风险

参考答案:A
参考解析:

信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响包括:

(1)会造成相关债券估值急剧下降;

(2)相关债券流动性丧失,很难变现;

(3)投资者集中赎回基金,带来流动性风险;

(4)基金和基金公司的自有资金受到损失,遭受监管处罚。

关于全额结算方式,以下表述错误的是()。

A、证券的足额以单笔交易为最小单位,足额则全部交收,不足额不分拆交收

B、证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算,同一结算参与人的应收应付资金不轧差处理

C、证券登记结算机构作为买卖双方的共同对手方,提供交收担保

D、买卖双方结算参与人任何一方应付资金或应收证券不足的,则交收失败

参考答案:C
参考解析:

逐笔全额结算是指证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算,同一结算参与人应收资金(证券)和应付资金(证券)不轧差处理。(B正确)在交收时点,买卖双方应付资金和证券都符合要求的,完成交收;任何一方或双方结算参与人应付资金或应付证券不足的,交收失败。(D正确)证券登记结算机构不作为双方的共同对手方,不提供交收担保。(C错误)逐笔全额结算的主要特点是:

(1)资金(证券)的足额以单笔交易为最小单位,资金(证券)足额则全部交收,不足则全不交收,不分拆交收。(A正确)

(2)交收期灵活,从实时逐笔全额(RTGS)到交收期为T+0~T+n日不等。

(3)交收方式多样,结算参与人可以根据需要采用货银对付(DVP)、纯券过户等多种交收方式。

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关于股票基本面分析和技术分析,以下表述错误的是()。

A、基本面分析的核心在于公司未来的经营业绩和盈利水平

B、技术分析不仅关心证券市场本身的变化,也会考虑基本面因素

C、技术分析主要研究股价、成交量、图形走势、涨跌幅等因素

D、基本面分析主要研究宏观经济、行业状况和公司价值等因素

参考答案:B
参考解析:

技术分析是指通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势。技术分析是相对于基本面分析而言的。如前所述,基本面分析对经济情况、行业动态以及各个公司的经营管理状况等因素进行分析,以此来研究股票的价值,衡量股价的高低。技术分析则是通过股价、成交量、涨跌幅、图形走势等研究市场行为,以推测未来价格的变动趋势。技术分析只关心证券市场本身的变化,而不考虑基本面因素。

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