2024年11月基金从业《证券投资基金》章节真题冲刺：第十七章

A项正确：大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。

B项错误：上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9：30一 11：30、13：00一15：30。

C项正确：按照规定，证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额。

D项正确：上海证券交易所，如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，则不受理其大宗交易的申报。

A正确：证券登记结算机构需制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范。

B错误：证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时，证券登记结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责与客户之间的证券和资金的清算交收。

C正确：证券登记结算机构需要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。

D正确：为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、 技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

A正确：境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合有关规定的资产托管机构(简称托管人)负责资产托管业务。

C正确：托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务。

B正确：境外投资顾问(简称投资顾问)是指根据基金合同为境内机构投资者境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构。境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：

(1)在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务。

(2)所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。

(3)经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。

(4)有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

D错误：【境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问的，可以不受第(3)项规定的限制。】