1.以下关于证券市场线的叙述正确的是（ BD ）。
A.证券市场线是用标准差作用风险衡量指标
B.如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方
C.如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的到此为下方
D.证券市场线说明只有系统风险才是决定期望收益率的因素
2.《开放式证券投资基金试点办法》规定,我国开放式基金的申购费率不得超过申购金额的( A ).
A.5%
B.4%
C.3%
D.2%
3.目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（ B ）印花税。
A.征收4%
B.暂不征收
C.征收1%
D.征收2%
4.长期来看,小公司投资回报率与大公司的投资回报率相比( A ).
A.要高于大公司
B.要小于大公司
C.等于大公司
D.没有明确的结论
5.下列关于封闭式基金的募集的陈述不正确的有（ D ）。
A.封闭式基金的规模是固定的
B.类似于上市公司股票发行
C.募集是一次性的
D.由证券公司和商业银行代销
6.依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书无需包括下列中的（ C ）内容。
A.基金募集申请的核准文件名称和核准日期
B.基金份额的发售日期和期限
C.基金收益的合理预期
D.风险警示内容
7.利率期限结构的完全预期理论认为（ BCD ）。
A.流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿
B.远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值
C.市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上
D.利率曲线的斜率为负时，市场预期短期利率会下降
8.依据国家法律、法规和基金契约的规定,基金管理人的主要职责有( ABCD ).
A.管理并运作基金资产
B.按规定披露基金信息
C.向基金持有人支付收益
D.招集基金份额持有人大会
9.下列报告需要中国证监会核准的有（ A ）。
A.基金合同
B.上市公告书
C.年度报告
D.公开说明书
10.与私募基金相比，公募基金具有的特点是（ C ）。
A.投资风险较高
B.投资活动所受到的限制和约束少
C.基金募集对象不固定
D.采取非公开方式发售
