A．集资
B．资源配置
C．获取资金
D．集资及资源配置
[答] D
2．在证券投资基金（尤其是公司型基金）中，基金的最终设立需要由( )决定。
A．基金发起人
B．基金持有人大会
C．基金管理人
D．基金持有人
[答] B
3．理财的主要原则是由( )决定的。
A．投资者
B．基金发起人
C．基金管理人
D．基金公司
[答] A
4．1998年以后，随着证券投资基金的设立及其他机构投资者的成长，新股发行中通过( )进行市场寻价逐步展开。
A．申请表
B．存单
C．路演
D．上网定价
[答] C
5．在实行( )基金的条件下，虽然基金证券上市交易也可能造成市场扩容大于资金供给，从而造成资金来源不足的现象，但其程度明显小于股票。
A．封闭式基金
B．开放式基金
C．混合基金
D．货币市场基金
[答] A
6．( )是基金管理人专业理财的主要内容和主要过程。
A．组合投资和分散风险
B．各类证券信息的惧分析和追踪
C．各种证券组合方案的研究、模拟和调整
D．计算、测试、模拟投资风险及分散风险措施
[答] A
7．增强基金持有人对基金管理人的监督约束力度，一个重要途径是通过( )来提高基金管理人对基金资产运用透明度。
A．强化监督
B．信息披露
C．权益维护
D．内部控制
[答] B
8．基金公司发行基金证券募集资金，但基金公司本身并不经营（或使用）这些资金，而是通过( )将这些交给基金管理运作，因此，它的组织体系相对复杂。
A．委托机制
B．信托机制
C．信用机制
D．代客理财机制
[答] B
9．我国第一只上市交易的投资基金是( )。
A．武汉证券投资基金
B．深圳南山风险投资基金
C．淄博乡镇企业基金
D．建业基金
E．金泰基金
[答] C
