A．证券公司
B．信托投资公司
C．基金管理公司
D．商业银行
[答] A B C
2．下列属于基金发起人的职责的是（ ）。
A．发起人之间订立协议
B．起草基金契约
C．撰写招募说明书
D．取得托管协议
E：提出设立基金申请
[答] A B C D E
3．下列属于基金发起人的权利的是（ ）。
A．申请设立基金
B．取得基金收益
C．转让基金单位
D．参与基金清算并取得基金清算后财产
E：出席或委派代表出席基金持有人大会
[答] A B C D E
4．基金发起人的实收资本不少于（ ）亿元。
A．3
B．2
C．1
D．4
[答] A
5．设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近（ ）年从业遵守法规的情况。
A．1
B．2
C．3
D．4
[答] C
6．公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括（ ）。
A．健全性原则
B．独立性原则
C．相互制约原则
D．成本效益原则
[答] A B C D
7．公司制定内部控制制度必须遵循原则包括（ ）。
A．全面性原则
B．审慎性原则
C．有效性原则
D．实时性原则
[答] A B C D
8．全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是（ ）。
A．岗位实行双人、双责、双职
B．相关部门、相关岗位之间相互监督制衡
C．内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈
D．会计部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈
[答] A B C
