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2014年基金从业考试《基金销售基础知识》考点知识(1)

来源:233网校 2014-01-22 15:49:00
  证券投资基金特点

  1. 集合理财、专业管理

  2. 组合投资、分散风险

  3. 利益共享、风险共担

  4. 严格监管、信息透明

  5. 独立托管、保障安全

  证券投资基金分类

  1. 根据法律形式不同:契约型、公司型

  2. 根据份额是否固定:封闭式、开放式

  3. 根据投资目标不同:成长型、收入型、平衡型

  4. 根据投资对象不同:股票型、混合型、债权型、货币型

  5. 根据投资理念不同:主动型、被动(指数)型

  6. 根据募集方式不同:公募、私募

  除此之外还有保本、LOF、ETF等

  证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款、保险产品、信托产品、银行理财产品和券商集合理财产品的区别:

  1. 基金与股票、债券的区别:反映的经济关系不同:所筹资金投向不同;风险收益特征不同

  2. 基金与银行储蓄存款区别:性质不同、风险收益特征不同、信息披露程度不同

  3. 基金与保险投资产品区别:投资目标不同、预期收益不同、流动性、灵活性不同

  4. 基金与银行理财产品区别:投资范围不同、流动性不同、投资起点不同、信息披露程度不同

  5. 基金与券商合作计划区别:投资起点不同、流动性不同、收费模式不同

  6. 基金与信托产品区别:业务范围不同、资金运用形式不同、投资流动性不同、资金募集要求不同

  证券投资基金的参与主体

  1. 基金当事人:基金份额持有人、基金管理人、基金托管人

  2. 基金市场服务机构:基金销售机构、基金投资咨询机构、其他服务机构

  3. 基金监管机构和自律组织

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