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2014年基金从业考试《基金销售基础知识》考点知识(3)

来源:网络 2014-01-24 00:00:00
  基金市场的参与主体

  基金管理人在基金运作中的作用:发售基金份额;基金财产投资管理;基金募集与管理的其他事务性工作。

  基金管理人的主要业务和业务管理:基金募集与销售、投资管理、受托资产管理业务、基金运营、投资咨询服务业务

  基金托管人在基金运作中的作用:资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督

  基金托管人的主要职责

  1. 安全保管基金财产

  2. 按照规定开设基金拆产的资金帐户和证券帐户

  3. 对所托管的不同基金财产分别设置帐户,确保基金财产的完整与独立

  4. 保存基金托管业务活动的记录、帐册、报表和其他资料

  5. 按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,即使办理清算、交割事宜

  6. 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

  7. 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

  8. 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

  9. 按照规定监督基金管理人的投资运作

  10. 按照规定监督基金管理人的投资运作

  11. 国务院证券监督管理机构规定的其他职责

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