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基金法律法规考点:公开募集基金投资与交易行为监管

来源:233网校 2015-11-04 11:32:00
导读:基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范科目考点:对公开募集基金投资与交易行为的监管,由233网校基金从业资格考试网(http://www.233.com/jjcy)编辑整理!

  (一)基金的投资方式和范围

  基金管理人运用基金财产进行证券投资,除中国证监会另有规定外,应当采用资产组合的方式。资产组合的具体方式和投资比例,依照法律和中国证监会的规定在基金合同中约定。采用资产组合投资方式是分散投资风险、保持基金财产适当流动性和收益稳定性的重要手段。

  基金财产应当用于下列投资:上市交易的股票、债券;中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

  (二)基金的投资与交易行为的限制

  依据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:

  承销证券;违反规定向他人贷款或者提供担保;从事承担无限责任的投资;买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;向基金管理人、基金托管人出资;从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。


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