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基金法律法规考点:基金销售机构的职责规范

来源:233网校 2016-01-14 09:35:00
导读:基金法律法规考点:基金销售机构的职责规范,由233网校基金从业资格考试网(http://www.233.com/jjcy)编辑整理!

  《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下方面。

  基金销售机构的职责规范包括:

  (1)签订销售协议,明确权利与义务。

  (2)基金管理人应制定业务规则并监督实施。

  (3)建立相关制度。

  (4)禁止提前发行。

  (5)严格账户管理。

  (6)基金销售机构反洗钱。

  【例题】基金销售机构的职责规范包括( )。

  A.对基金客户进行身份识别

  B.基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料

  C.书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务

  D.委托基金管理人开立基金

  答案:A

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