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基金法律法规考点:合规管理的目标

来源:233网校 2016-02-21 00:00:00
导读:基金从业资格考试科目基金法律法规考点:合规管理的目标,由233网校基金从业资格考试网(http://www.233.com/jjcy)编辑整理。

  基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,促进基金管理人全面风险管理体系的建设,确保基金管理人依法合规经营。

  合规管理是基金机构一项核心的风险管理活动。基金公司应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性。

  基金管理人应当建立良好的内部治理结构,明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限,确保基金管理人各部门的合规运作。公司组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权分工,操作相互独立。

  【例题】下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。

  A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

  B.实现对合规风险的有效识别和管理

  C.确保基金管理人依法合规经营

  D.以上说法都正确

  答案:D


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