基金法律法规考点：合规管理的基本原则

　　合规展业基本原则：公开、公平、公正原则;诚实信用原则;反不正当竞争原则。

　　1.独立性原则

　　独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

　　2.客观性原则

　　客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

　　3.公正性原则

　　公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

　　4.专业性原则

　　专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

　　5.协调性原则

　　协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　【例题1】合规管理的基本原则不包括(　　)。

　　A.独立性原则

　　B.客观性原则

　　C.公正性原则

　　D.全面性原则

　　答案：D

　　【例题2】合规管理的( 　　)原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

　　A.独立性

　　B.客观性

　　C.公正性

　　D.专业性

　　答案：C