基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为销售合规性风险。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施包括：
(1)对宣传推介材料进行合规审核。
(2)加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
(3)制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。
(4)对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。
【例题1】基金管理人的( )是基金市场竞争的核心。
A.产品设计
B.投资管理
C.销售环节
D.风险控制
答案：C
解析：基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为销售合规性风险。
【例题2】信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。
A.建立信息披露风险责任制
B.对宣传推介材料进行合规审核
C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
答案：A
解析： B项属于销售合规性风险管理的主要措施;CD两项属于投资合规性风险管理的主要措施。信息披露合规性风险管理主要措施包括：(1)建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。(2)信息披露前应经过必要的合规性审查。
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