您现在的位置:233网校 >基金从业 > 基金法律法规 > 基金法律法规学习笔记

基金法律法规考点:信息披露合规性风险

来源:233网校 2016-03-06 00:00:00
导读:基金从业资格考试科目基金法律法规考点:信息披露合规性风险,由233网校基金从业资格考试网(http://www.233.com/jjcy)编辑整理。

  由于基金管理人在资本市场的特殊地位,其相关信息可能对市场造成较大的影响,妨碍市场公平交易原则,所以,基金管理人一般要求按照相关规定披露信息。

  基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。

  根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施包括:

  (1)建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。

  (2)信息披露前应经过必要的合规性审查。

  【例题】信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。

  A.建立信息披露风险责任制

  B.对宣传推介材料进行合规审核

  C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

  D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

  答案:A

  解析: B项属于销售合规性风险管理的主要措施;CD两项属于投资合规性风险管理的主要措施。

  基金从业资格考试题库提供模拟试题、预测试题,点击在线测试>>

  233网校基金从业资格考试站点编辑整理,更多查看汇总>>基金法律法规考试内容

  " "2016年基金从业有效锁分套餐班推荐——

基金从业VIP班(课程+题库)   基金从业题库VIP班    
 全科   ¥650/套       报名  试听
 单科   ¥360/套       报名  试听

 全科   ¥500/套       报名  试听
 单科   ¥280/套       报名  试听

 包含:2016年基金从业全/单科(精讲+冲刺+习题+模考班)
 包含:基金法律法规+证券投资基金基础知识(全科或单科VIP题库)
 优势:
 1. 79小时学习方案,零基础突破80分
 2. 直击重难点,锁定90%高频考点
 3. 85%的,提前锁定考题
 4. 赠送VIP收费题库,有效通关
 优势:
 1. 22小时练题方案,有效突破60分
 2. 直击命题核心,就练90%常考点
 3. 错题查漏补缺,每分钟都要拿分
 4. 85%的,提前锁定考题
 协议:全科通关,不过免费重学1次
 现在报名满600减100,立即领取优惠券>>  
 协议:不限次免费重学保障,直至通关为止(适合备考时间紧张型人群)
咨询客服咨询客服

  【价格若有变动,请以网校的最新价格为准!】

  关注233网校基金从业资格考试可访问手机网(http://m.233.com/jjcy/

  基金从业资格考试交流区233网校-基金从业资格考试3群:422610171 233网校基金从业3群

相关阅读

添加基金从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

基金从业备考学习群

加入备考学习群

基金从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

基金从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入基金从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料